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Countering bribery and corruption, money laundering and terrorist financing

《反贪污受贿、洗钱和恐怖主义融资》专业声明正式发布并生效

不论我们身处何地和各自的工作特点,贪污受贿、洗钱与恐怖主义融资的风险在我们的专业领域内无处不在。

为帮助专业人士有效识别并应对这些风险,我们发布了《反贪污受贿、洗钱和恐怖主义融资》专业声明。

在与贪污受贿、洗钱和恐怖主义融资的相关事宜上,《专业声明》为RICS专业会员和RICS规管的公司设定了强制要求,并从2019年9月1日开始正式生效。

《专业声明》的内容分为三个部分:

  1. 反对贪腐、洗钱与恐怖主义融资的强制性要求;
  2. 对以上方面提出可行性指导和实际案例;
  3. 对于以上两个部分里的一些重点概念进行的补充说明。

本《专业声明》在全球范围内对所有RICS正式会员和RICS规管的公司,都具有同等的强制效力。如果《专业声明》内的相关规定与当地法规发生冲突,则以当地法规为准。

根据国际货币组织发起的调查显示,每年在全球各地发生的洗钱金额大约为8000亿至2万亿美元,占到全球GDP总额的2%到5%。

《专业声明》的发布旨在为专业人士在RICS《行为准则》的框架内,明确地就防范这些重大风险提出明确的解决和预防方案。

查看RICS《行为准则》

正在发生于亚太地区的时间

东南亚

发生在马来西亚、印度尼西亚和新加坡的丑闻,突显了洗钱、贪腐等行为对国家的经济和金融系统造成的重大伤害。

澳洲

新西兰与澳大利亚则是另一方面的典型案例。新西兰被认为是贪腐情况最少的国家之一。而澳大利亚则恰恰相反。当地最大的银行澳新银行(ANZ)使得整个国家成为了洗钱活动的首选之地。这两个国家都面临风险,因为人们认为那里是开展业务的好地方。

南亚

在2017年发布的全球贪腐风险透明度指数中,印度在所有180个国家中排名第81位。然而,贪腐行为仍然是一大问题,一大原因是由于整个金融生态系统使得从业人士易受金融犯罪的风险。

面对洗钱活动,我们的责任遍布全球

有组织的犯罪分子团体会通过购买房产来达到洗钱的目的。这是因为大笔的犯罪资金能够在一笔交易中被洗白。因此,所有在这一行业的从业人员能够敏锐地认识这一问题的严重性至关重要。他们需要受到恰当的培训,查明并报告所有的洗钱活动嫌疑。

我们的行业需要与政府、监管和执法机构紧密合作,以保障整个行业能够尽可能远离犯罪分子的不法行为。作为整个行业的标杆机构, RICS正采取强有力的行动,坚决打击不诚信行为,并向执法部门做出报告。

查看RICS《行为准则》第三条

这些事情关乎整个社会公众的利益,对于专业人士而言也同样如此,以确保他们的专业口碑不受到损害。所以,RICS认证的专业会员和RICS规管的公司必须清楚理解RICS《行为准则》内第三条下的相关义务。并在适当的情况下了解当地法律法规所规定的义务,如英国于2017年发布的《洗钱、恐怖主义融资和资金转移》条例。

同样重要的是,专业人士应当在业内就保持行业透明度和服务公众利益方面发挥引导作用。然而,房地产行业在全球各地的此类事件中并没有得到充分的重视。因此我们始终与《联合国全球契约》保持紧密的步调,帮助公司充分了解《可持续发展目标》下第17条下关于土地、房地产和建筑领域内的关键问题。

更多了解我们的工作

由于本行业直接或间接地影响着《可持续发展目标》内的内容,我们可以成为实现《可持续发展目标》的强大动力,并为创造一个安全、可持续和透明的建筑环境做出贡献。

您可能感兴趣的信息

  • 所有的专业会员和受规管的公司必须敏感地识别洗钱、恐怖主义融资活动的风险,并采取符合RICS《行为准则》的相应行动,以确保不与犯罪分子共同参与这些违法行为。(详见《行为准则》第三条:个人与公司的职业操守规范)

    我们必须时刻确保对洗钱、恐怖主义融资行为的犯罪性质保持清晰的认识,并致力于不断地深化和推广。我们正在发布一份能适用于全球各地的《专业声明》,以详细地叙述我们对本行业在这一问题上的期望。

    我们需要对以下事项引起重视

    对于地产从业人员,有一些风险点需要加以重视,一共可以分为五种类型:

    1. 客户
    2. 团体
    3. 资金来源
    4. 交易活动
    5. 指导机构

    对于这五类风险,专业人士需要明确它们可能产生的各种可疑因素。这些问题在右侧的下载文件中均有详细描述。Gordon Dadds和Alex Ktorides帮助完成了这一部分的写作,对此我们表示感谢。

    您在评估业务中的洗钱风险时,我们建议从三个维度加以防范:一线员工、公司政策、以及财务系统控制(如电子授权);高管人员管理;公司内部的专业业务人员和审计。